中国星河证券股份有限公司
对于禾丰食物股份有限公司 2022 年度
向不特定对象刊行可诊治公司债券
之保荐纪念答回信
经中国证券监督惩办委员会（以下简称“中国证监会”）《对于核准禾丰食
品股份有限公司公设备行可诊治公司债券的批复》（证监许可[2022]662 号）核
准，禾丰食物股份有限公司（以下简称“禾丰股份”、“刊行东说念主”或“公司”）
向不特定对象刊行可诊治公司债券 1，500 万张，刊行价钱为 100.00 元/张，召募
资金总数 150，000.00 万元，扣除刊行用度 1，011.65 万元，召募资金净额为
（独特鄙俚结伴）考据并出具苏亚验[2022]7 号《验资答复》。经上海证券商业
所自律监管决定书“〔2022〕130 号”批准，刊行东说念主 150，000 万元可转债于 2022
年 5 月 18 日起在上海证券商业所挂牌商业，债券简称“禾丰转债”，债券代码
中国星河证券股份有限公司（以下简称“中国星河证券”或“保荐机构”）
四肢禾丰食物股份有限公司 2022 年度向不特定对象刊行可诊治公司债券的抓续
督导保荐机构，把柄《证券刊行上市保荐业务惩办主见》《上海证券商业所上市
公司自律监管换取第 11 号——抓续督导》等干系轨制法则，出具本保荐纪念报
告书：
一、保荐机构及保荐代表东说念主答允
性答复或要紧遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其确凿性、准确性、完好性承担法
律包袱。
何质询和探询。
法》的测度法则选拔的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构称号 中国星河证券股份有限公司
注册地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址 北京市丰台区西营街8号院青海金融大厦12层
法定代表东说念主 王晟
测度东说念主 张鹏、乔娜
测度电话 010-80927525
三、刊行东说念主基本情况
情况 内容
刊行东说念主称号 禾丰食物股份有限公司
证券代码 603609
注册成本 919，433，663元（截止2023年12月31日）
注册地址 辽宁省沈阳市沈北新区辉山大街169号
主要办公地址 辽宁省沈阳市沈北新区辉山大街169号
法定代表东说念主 金卫东
实质鸿沟东说念主 金卫东
测度东说念主 赵长清
测度电话 024-88081409
本次证券刊行类型 向不特定对象刊行可诊治公司债券
本次证券上市时刻 2022年5月18日
本次证券上市场地 上海证券商业所
四、保荐职责综合
保荐机构及保荐代表东说念主严格按照《证券刊行上市保荐业务惩办主见》
《上海
证券商业所上市公司自律监管换取第 11 号——抓续督导》等干系法则，抓续督
导刊行东说念主试验设施运作、死守答允、信息流露等义务，主要职责包括但不限于：
会与上海证券商业所的干系法则对禾丰股份信息流露的内容与法子进行了审阅。
和里面鸿沟情况、三会运作情况；
（2）控股鼓吹、实质鸿沟东说念主抓股变化情况；
（3）
孤独性以及与控股鼓吹、实质鸿沟东说念主过甚他关联方资金交游情况；
（4）信息流露
情况；
（5）召募资金使用情况；
（6）大额资金交游情况；
（7）关联商业、对外担
保、要紧对外投资情况；
（8）事迹大幅波动情况；
（9）公司及鼓吹答允试验情况；
（10）现款分成轨制的实行情况。
轨制。抓续关心禾丰股份的董事会、监事会和鼓吹大会的运作过甚表决事项；抓
续关心禾丰股份里面鸿沟轨制修复和里面鸿沟动手情况，督导禾丰股份灵验实行
并完善看守大鼓吹、其他关联方违法占用上市公司资源和看守高管东说念主员诈骗职务
之便损伤上市公司利益的轨制，督导禾丰股份正当合规筹算。
理本次召募资金，
股民抓续关心禾丰股份召募资金的存放和使用情况。
保干系主体切实试验作念出的各项答允。
份的干系事项发表核查看法。
五、试验保荐职责技术发生的要紧事项及处理情况
保荐机构在试验抓续督导保荐职责技术，刊行东说念主未发生本次向不特定对象发
行可诊治公司债券所涉事项需要保荐机构在抓续督导技术处理的情况。
六、对刊行东说念主勾通保荐职责情况的表露及评价
公司或者把柄测度法律、划定的条件设施运作，并按测度法律、划定的条件，
实时、准确的进行对外信息流露；弥留事项或者实时见告保荐机构、并与保荐代
表东说念主考虑，同期把柄保荐机构条件实时提供干系文献贵寓，保证了保荐机构及保
荐代表东说念主实时对测度要紧事项提议建议和发表专科看法。
七、对质券职业机构参与证券刊行上市干系职责情况的表露及评价
公司礼聘的中介机构或者把柄干系法律划定条件实时出具专科看法。
八、对上市公司信息流露审阅的论断性看法
通过审阅禾丰股份的信息流露文献过甚他干系文献，保荐机构觉得，禾丰股
份在抓续督导技术或者按照测度法律划定的法则，试验信息流露义务，信息流露
档案贵寓保存完好。
九、对刊行东说念主召募资金使用审阅的情况
通过对公司召募资金存放与使用情况进行核查，保荐机构觉得，公司在抓续
督导技术对召募资金的惩办和使用顺应《上市公司监管换取第 2 号——上市公司
召募资金惩办和使用的监管条件》《上海证券商业所上市公司自律监管换取第 1
号——设施运作》等干系法律划定的法则，对召募资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改动召募资金用途和损伤鼓吹利益的情况，不存在违法使用召募
资金的情形。
十、尚未罢了的保荐事项
中国星河证券将不竭试验对公司剩余召募资金惩办及使用情况、可诊治公司
债券后续转股情况的抓续督导包袱。
十一、中国证监会和上海证券商业所条件的其他事项
无。
