因债券相貌尽责拜访不范例等 中泰证券收证监会警示函
2025-02-182月14日，证监会网站发布《对于对中泰证券股份有限公司采纳出具警示函步履的决定》。 经查，证监会发现中泰证券存在以下违规算作： 一是尽责拜访不范例，部分债券相貌未对可能影响刊行东谈主偿债才调的财务管帐信息等进行充分核查和分析； 二是刊行承销不范例，部分债券相貌未充分核查关联方认购情况，个别债券相貌未对簿记现场进行严格科罚，个别债券相貌刊行进程中存在违犯平允竞争的算作； 三是受托科罚履职不到位，部分债券相貌未能有用督促刊行东谈主实时实行信息袒露义务； 四是在银行间债券阛阓部分心态中，未能严格范例