联储证券高管盛赟因风险管理失职获警示函
2024-12-13财中社11月29日电阐明青岛证监局在2024年11月29日发布的公告，联储证券股份有限公司的高等管理东谈主员盛赟因公司同行拆借业务风险管理挨次不到位而受到出具警示函的处罚。经查，联储证券在里面收尾、合规管理和全面风险管理方面存在违法行动，违抗了《证券公司监督管理条例》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理目的》的有关章程。 盛赟四肢摊派有关业务的高等管理东谈主员，工夫兼任业务部门致密东谈主，对公司的上述违法行动负有平直职守。阐明有关轨则，青岛证监局决定对其接受出具警示函的挨次。盛赟要是对这