鹏华上证 AAA 科技改革公司债往来型灵通式指数证
券投资基金上市往来公告书
基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司
基金托管东说念主：中信证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券往来所
上市时期：2025 年 7 月 17 日
公告日历：2025 年 7 月 14 日
上市往来公告书
附件：鹏华上证 AAA 科技改革公司债往来型灵通式指数证券投资基金基金合同选录.... 20
一、 迫切声明与指示
鹏华上证 AAA 科技改革公司债往来型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
上市往来公告书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《上海证券往来所证券投资基金上市往来国法》等国法编制，本基金经管东说念主的董事会及董事
保证本讲演所载长途不存在相当纪录、误导性述说或者裂缝遗漏，并对其内容真实凿性、准
确性和完满性承担个别及连带包袱。
本基金托管东说念主保证本讲演书中基金财务管帐长途等内容真实凿性、准确性和完满性，承诺
其中不存在相当纪录、误导性述说或者裂缝遗漏。
中国证监会、上海证券往来所对本基金上市往来及相关事项的观念，均不标明对本基金
的任何保证。
本公告书第七节“基金财务情状”未经审计。
凡本上市往来公告书未触及的家具关系的其他内容，请仔细阅读 2025 年 7 月 3 日刊登在
中国证监会国法露馅弁言上的《鹏华上证 AAA 科技改革公司债往来型灵通式指数证券投资基
金招募说明书》。
二、 基金概览
扩位简称：科创债ETF鹏华
（折算前份额）
份额净值）
份有限公司、东海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东
吴证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、正派证券股份有限公司、国信证券股份有限
公司、国投证券有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国盛证券有限包袱公司、国金证券
股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限公
司、华安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有
限包袱公司、联储证券有限包袱公司、吉利证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申
万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、兴业证券股份
有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商
证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中国中金资产证券有限公司、中国星河证券股
份有限公司、中国国外金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限
公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司
三、 基金的召募与上市往来
（一） 本基金上市前基金召募情况
证监许可〔2025〕1389号。
（1）发售协作东说念主：中信证券股份有限公司。
（2）网下现款发售直销机构：鹏华基金经管有限公司。
（3）网下现款发售代理机构：招商证券股份有限公司
（4）网上现款发售代理机构
本基金网上现款认购可通过具有基金销售业务阅历及上海证券往来所会员阅历的证券公
司办理，具体名单可在上海证券往来所网站查询。
本次召募的有用净认购金额为2，993，996，000.00元东说念主民币，按照每一基金份额面值东说念主民
币1.00元谋略，折合基金份额2，993，996，000.00份，有用认购户数为3，723户。网上现款有
效净认购金额产生的利息58，216.59元计入基金财产，不折算为投资者基金份额，召募份额
统统为2，993，996，000.00份。召募资金已于2025年7月10日划入本基金在基金托管东说念主中信证
券股份有限公司开立的鹏华上证AAA科技改革公司债往来型灵通式指数证券投资基金托管专
户，上述网上现款有用净认购金额产生的利息将于季度结息日划入基金托管专户。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》等
关系法律、法例的国法以及《鹏华上证AAA科技改革公司债往来型灵通式指数证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关商定，本基金召募效率合乎备案条件，鹏华基
金经管有限公司（以下简称“本基金经管东说念主”）已向中国证监会办理罢了基金备案手续，并
于2025年7月10日获中国证监会书面阐明，本基金合同自该日起正经告成。基金合同告成之
日起，本基金经管东说念主正经启动经管本基金。
（二）相同申购、赎回情况
本基金经管东说念主自2025年7月17日启动办理本基金的申购、赎回业务。相关本基金申购、
赎回业务事宜详见关系公告。
（三）本基金上市往来的主要内容
营业部均可参与本基金的二级市集往来。
扩位简称：科创债ETF鹏华
存在未上市往来的基金份额。
四、 合手有东说念主户数、合手有东说念主结构及场内前十名合手有东说念主
（一）场内合手有东说念主户数
松手 2025 年 7 月 10 日，本基金场内份额合手有东说念主户数为 3，723 户，平均每户合手有的基金
份额为 804，189.09 份。
（二）场内合手有东说念主结构
松手 2025 年 7 月 10 日，本基金场内份额合手有东说念主结构如下：
机构投资者合手有的场内基金份额为 2，340，660，000.00 份，占基金场内总份额的 78.18%；
个东说念主投资者合手有的场内基金份额为 653，336，000.00 份，占基金场内总份额的 21.82%。
（三）前十名场内基金份额合手多情面况
松手 2025 年 7 月 10 日，前十名场内基金份额合手多情面况如下表。
占基金场内总份额
序号 基金份额合手有东说念主称号 合手有份额（份）
的比例
建信相信有限包袱公司－建信相信
商酌
吉利相信有限包袱公司－吉利相信
信盈 1 号集结资金相信商酌
中信证券信福安享固定收益型养老
金家具－中信银行股份有限公司
（四）截止到 2025 年 7 月 10 日，基金经管东说念主的从业东说念主员合手有本基金份额的情况
本基金经管东说念主的基金从业东说念主员合手有本基金份额总量为 0 份，占该基金总份额的比例为 0%。
其中，本基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主合手有该只基金份额总量为 0 份，
该只基金的基金司理合手有该只基金份额总量为 0 份。
五、 基金主要当事东说念主简介
(一)基金经管东说念主
理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家
推进的出资比例区分为50%、49%、1%。
权益投资一部
负责社保权益类组合和其它托付权益类阐明业务的投资经管
权益投资二部
负责权益类公募基金的投资经管
权益投资三部
负责权益类公募基金的投资经管
平定收益投资部
负责平定收益类公募基金及专户组合的投资经管
指数与量化投资部
负责量化、指数基金投资经管、研究
债券投资一部
负责固定收益类公募基金的投资经管
债券投资二部
负责固定收益类公募基金的投资经管
混搭伙产投资部
负责固定收益类公募、专户组合的投资经管
现款投资部
负责货币公募基金的投资经管
固定收益研究部
负责固定收益证券的评估及研究
研究部
负责行业及上市公司研究
聚会往来室
负责实践公司各基金的投资指示
国外业务部
负责 QDII 基金投资组合经管
基础设施基金投资部
负责基础设施基金投资经管
资产配置与基金投资部
负责大类资产配置研究、FOF 基金投资经管
家具谋略部
负责家具谋略、研究及假想
监察稽核部
负责对外信息露馅、合规、监察稽核
风控经管部
负责风险经管限定
概括经管部
负责公司财务经管、党群行政治务经管
办公室
负责公司事务经管、计谋协同与管控
东说念主力资源部
负责公司东说念主力资源经管职责
登记结算部
负责基金的注册登记、资金算帐和管帐
金融科技部
负责谋略机斥地及汇集运行保重、系统开发，金融工程及数据治理
市集发展部
负责渠说念佛管及保重
总行部
对接总行业务
品牌经管部
负责品牌经管、媒体和告白经管、营销策动与销售支撑
机构阐明部
负责机构中台及华南、华东非银客户保重及销售
机构阐明一部
负责朔方银行客户保重及销售
机构阐明二部
负责华东银行客户保重及销售
机构阐明三部
负责朔方非银客户保重及销售
社保及待业金业务部
负责社保基金、基本待业金的处事与拓展
电子商务部
负责电子商务平台的搭建，电商渠说念业务以及公司网站保重
券交易务部
负责券商渠说念业务
客户关系经管中心
负责客户处事
北京分公司
负责与北京各关系部门交流、信息响应及保重，公司各业务行政支撑
上海分公司
负责贯彻实施公司全体营销计谋，建立和保重浙江、江西、上海及附进区域营销渠说念，
开展基金销售业务
武汉分公司
负责贯彻实施公司全体营销计谋，建立和保重湖北、河南、江苏、山东、安徽等区域营
销渠说念，开展基金销售业务
广州分公司
负责贯彻实施公司全体营销计谋，建立和保重广东区域（除深圳）、广西、贵州及云南
等区域营销渠说念，开展基金销售业务
朔方营销中心
负责贯彻实施公司全体营销计谋，建立和保重北京、河北、吉林、辽宁、黑龙江、天
津、山西等区域营销渠说念，开展基金销售业务
华南营销中心
负责贯彻实施公司全体营销计谋，建立和保重深圳、海南、湖南、福建、新疆、宁夏、
陕西、甘肃、青海、西藏、四川、重庆等区域营销渠说念，开展基金销售业务
松手 2025 年 6 月 30 日，公司共有职工 665 东说念主，其中，博士：占比 3.6%；硕士：占比 78.8%；
本科：占比 16.2%；大专及以下：占比 1.4%。
高永杰 0755－81395402
张羊城女士，国籍中国，经济学硕士，8 年证券从业教学。2017 年 6 月加盟鹏华基金经管
有限公司，历任聚会往来室债券往来员、公募债券投资部债券研究员、现款投资部基金司理助
理。现担任现款投资部基金司理。2023 年 11 月担任 0-4 地债基金司理，2023 年 11 月担任鹏
华中债 3-5 年国开行债券指数基金司理，2023 年 11 月担任鹏华中债 1-3 年农刊行债券指数基
金司理，2023 年 11 月担任 5 年地债基金司理，2023 年 11 月担任鹏华 0-5 年利率发起式债券
基金司理，2024 年 04 月担任鹏华永平 6 个月定开债券基金司理，2025 年 07 月担任鹏华上证
AAA 科创债 ETF 基金司理，张羊城女士具备基金从业阅历。
王中兴先生，国籍中国，经管学博士，7 年证券从业教学。2018 年 6 月加盟鹏华基金经管
有限公司，历任固定收益研究部债券研究员、高档债券研究员，现款投资部基金司理助理/资
深债券研究员。现担任现款投资部基金司理。2023 年 11 月担任鹏华 3 个月中短债基金司理，
年 AA＋优选信用债指数基金司理，2025 年 02 月担任鹏华中债 0-3 年政金债指数基金司理，
（二）基金托管东说念主
（1）基金托管东说念主基本情况
称号：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表东说念主：张佑君
成立日历：1995 年 10 月 25 日
组织体式：股份有限公司（上市）
注册老本：14，820，546，829 元东说念主民币
存续期间：无期限
筹商电话：95548-3
中信证券成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限包袱公司。中信证券于 2003 年
围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）；证券投资商议；
与证券往来、证券投资行径相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产经管（全
国社会保障基金境内托付投资经管、基本养老保障基金证券投资经管、企业年金基金投资经管
和行状年金基金投资经管）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；
代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市往来。(照章须经批准的名目，经关系部门批准后
方可开展经营行径，具体经营名目以关系部门批准文献概况可证件为准)
份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），得回证券投资基金
托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，保重基金投资东说念主的合
法权益。中信证券逐年加大托管业务信息时刻系统设立参预，构建智能化客户处事体系，合手续
研发改革基金托管处事。
（2）基金托管部门及主要东说念主员情况
中信证券设立托管部，经管并具体经办基金托管业务。托统辖下设市集处事、家具假想、
估值核算、托管结算、投资监督、跨境处事、客户处事、金融科技、风险经管、概括经管等团
队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已
具备 5 年及以上关系业务教学。松手 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以
上托管业务关系从业教学的占 80%以上。3、基金托管业务经营情况中信证券于 2014 年 10 月
经中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，
袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格顺从国度的相关法律法例和监管机构的相关国法，
依靠科学的风险经管和里面限定体系、门径的经管模式、先进的运营系统和专科的处事团队，
切实履行资产托管东说念主职责，为基金经管东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管处事。
（三）登记机构
称号：中国证券登记结算有限包袱公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
筹商东说念主：丁志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（四）管帐师事务所
称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗俗合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
法定代表东说念主：邹俊
办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
筹商电话：(0755)2547 1000
传真：(0755)8266 8930
筹商东说念主：蔡正轩
经办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛
（五）基金上市保举东说念主
称号： 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
法定代表东说念主： 张佑君
客服电话：95548-3
网址：www.cs.ecitic.com
六、 基金合同选录
基金合同的内容选录见附件。
七、 基金财务情状
（一）基金召募期间用度
本次基金召募期间所发生的信息露馅费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不从基金资产
中支付。
（二）基金上市前迫切财务事项
本基金发售后至上市往来公告书公告前无迫切财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2025 年 7 月 10 日资产欠债表如下：
单元：东说念主民币元
资 产 2025 年 07 月 10 日 欠债和净资产 2025 年 07 月 10 日
余额 余额
资 产 : 欠债:
货币资金 2，993，996，000.00 短期借款 -
结算备付金 - 往来性金融欠债 -
存出保证金 - 孳生金融欠债 -
卖出回购金融资
往来性金融资产 - -
产款
其中：股票
- 应对算帐款 -
投资
基金投资 - 应对赎回款 -
债券投资 - 应对经管东说念主报恩 -
资产支撑证
- 应对托管费 -
券投资
贵金属投资 - 应对销售处事费 -
其他投资 - 应对投资参谋人费 -
孳生金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 - 应对利润 -
债权投资 - 递延所得税欠债 -
其中：债券投资 - 其他欠债 714.28
资产支撑证
- 欠债共计 714.28
券投资
其他投资 - -
其他债权投资 - -
其他权益器具投资 - -
应收算帐款 - -
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 58，216.59 -
- 净资产: -
- 实收基金 2，993，996，000.00
- 其他概括收益 -
- 未分派利润 57，502.31
- 净资产共计 2，994，053，502.31
欠债和净资产总
资产统统: 2，994，054，216.59 2，994，054，216.59
计:
八、 基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金经管东说念主将使本基金的投资组合比例合乎有
关法律法例、部门规矩、门径性文献的国法和基金合同的相关国法。
松手 2025 年 07 月 10 日，本基金的投资组合如下：
（一）讲演期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 名目 金额 （元）
（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
资产支撑证券 - -
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行进款和结算备付金
共计
（二）讲演期末按行业分类的股票投资组合
无。
无。
无。
（三）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
无。
无。
（四）讲演期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
（五）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
（六）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细
无。
（七）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
（八）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
（九）讲演期末本基金投资的国债期货往来情况说明
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为想法，领受流动性好、
往来活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，取悦国债期货的订价模子
寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。基金经管东说念主将充分研究国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融孳生品的杠杆作用，
以达到缩小投资组合的全体风险的想法。
无。
无。
（十）投资组合讲演附注
前一年内受到公开攻讦、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案造访的、或在讲演编制日
前一年内受到公开攻讦、处罚的证券。
本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同国法的证券备选库。
序号 称号 金额（东说念主民币元）
无。
（1）讲演期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明
无。
（2）讲演期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明
无。
由于四舍五入的原因，投资组合讲演中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。
九、 裂缝事件揭示
本基金自合同告成至上市往来公告书公告前未发生对基金份额合手有东说念主有较大影响的裂缝
事件。
十、 基金经管东说念主承诺
本基金经管东说念主就基金上市往来之后履行经管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格顺从《基金法》过火他法律法例、《基金合同》的国法，以老实信用、辛苦尽
责的原则经管和运用基金资产。
（二）确凿、准确、完满和实时地露馅依期讲演等相关信息露馅文献，露馅系数对基金份
额合手有东说念主有裂缝影响的信息，并接受中国证监会、证券往来所的监督经管。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何天下传播弁言中出
现的或者在市集崇高传的音讯后，将实时给予公开清醒。
十一、 基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就本基金上市往来后履行托管东说念主职责作念出如下承诺：
(一)严格顺从《基金法》过火他证券法律法例、基金合同的国法，设立特等的基金托管
部，配备充足的、及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产托办事宜。
(二)根据《基金法》过火他证券法律法例、基金合同的国法，对基金的投资规模、基金
资产的投资组合比例、基金资产净值的谋略、基金经管东说念主报恩的计提和支付、基金托管东说念主报
酬的计提和支付等行径进行监督和核查。
(三)基金托管东说念主发现基金经管东说念主的行径违反《基金法》过火他证券法律法例、基金合同
的国法，将实时以书面体式文告基金经管东说念主限期修订，并在限期内，随时对文告县项进行复查，
督促基金经管东说念主改正。
(四)基金托管东说念主发现基金经管东说念主有裂缝非法行径，将立即讲演中国证监会，同期文告基金
经管东说念主限期修订，并将修订效率讲演中国证监会。
十二、 基金上市保举东说念主观念
本基金上市保举东说念主为中信证券股份有限公司。上市保举东说念主就基金上市往来事宜出具如下
观念：
条件；
实。
的文献
阐明的文献
（二）存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心第 43 层鹏华基金经管有限公司。
（三）查阅面貌
投资者可在基金经管东说念主营业时期内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管
理东说念主网站（www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本讲演书如有疑问，可商议本基金经管东说念主鹏华基金经管有限公司，本公司已通达
客户处事系统，商议电话：4006788533。
风险指示：基金经管东说念主承诺以老实信用、辛苦尽职的原则经管和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应谨慎阅读本基金的基金合同、招
募说明书、基金家具长途纲目过火更新。敬请投资者疑望投资风险。
鹏华基金经管有限公司
附件：鹏华上证 AAA 科技改革公司债往来型灵通式指数证券投资基金基金合同选录
一、基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
（一）基金份额合手有东说念主的权益、义务
基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者
自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至
其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》
上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项诈欺
表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息长途；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他权益。
于：
（1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自己风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）情切基金信息露馅，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或债券、应对申购对价及法律法例和《基金合同》所国法的用度；
（5）在其合手有的基金份额规模内，承担基金厌世或者《基金合同》阻隔的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）实践告成的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来经过中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）顺从基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系往来及业务国法；
（10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保证
其确凿性；
（11）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金经管东说念主的权益、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用并经管基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例国法或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度相关法律国法，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金
投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金
合同》国法的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律国法决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》商定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益诈欺因基金财产投资所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证券
出借业务；
（14）以基金经管东说念主的款式，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法律
行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供处事
的外部机构；
（16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎回、非往来
过户、转托管、质押等业务国法；
（17）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营面貌管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的
基金财产和基金经管东说念主的财产互相沉静，对所经管的不同基金区分经管，区分记账，进行证券
投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关国法外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选安妥合理的措施使谋略基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的国法，按相关国法谋略并公告基金净值信息，信服基金份
额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关国法，履行信息露馅及讲小说务；
（12）保守基金交易秘要，不流露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他相关国法另有国法外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主流露，向监管机
构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定信服基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收
益；
（14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关国法召集基金份额合手有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按国法保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系长途，保存
期限不少于法律法例的国法；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在国法时期发出，况兼保证投资者能
够按照《基金合同》国法的时期和面貌，随时查阅到与基金相关的公开长途，并在支付合理成
本的条件下得到相关长途的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临放胆、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文告基金托
管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当
承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而解雇；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东说念主违反
《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行径
承担包袱；
（23）以基金经管东说念主款式，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行径；
（24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金管
理东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30
日内退还基金认购东说念主，召募期间网下债券认购所召募的已冻结的债券由登记机构给予解冻；
（25）实践告成的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权益、义务
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全督察基金财产；
（2）依《基金合同》商定得回基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及国
家法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成裂缝损失的情形，应申报中国证监会，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理
证券往来资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他权益。
（1）以老实信用、辛苦尽职的原则合手有并安全督察基金财产；
（2）设立特等的基金托管部门，具有合乎要求的营业时势，配备充足的、及格的闇练基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉静；对所托
管的不同的基金区分建树账户，沉静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、资金划
拨、账册记录等方面互相沉静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关国法外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金相关的裂缝合同及相关凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
商定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他相关国法另有国法外，在
基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东说念主流露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及审
计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
对价；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具观念，说明基金经管东说念主
在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如若基金经管东说念主有未实践《基金
合同》国法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系长途，保存期限不少于法律
法例的国法；
（12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按国法制作关系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或相关国法向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关国法，召集基金份额合手有东说念主大会或配合
基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的国法监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临放胆、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，并文告基金
经管东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退
任而解雇；
（20）按国法监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金经管
东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）实践告成的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的才略和国法
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。本
基金暂不建树相同机构，相同机构的建树和关系国法按照法律法例的相关国法进行。
若本基金推出本基金的纠合基金，则：
鉴于本基金和本基金的纠合基金的关系性，纠合基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的
纠合基金的份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。在谋略参
会份额和计票时，纠合基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在
本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，纠合基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额
合手有东说念主所合手有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，谋略效率按照四舍五入的方法，
配资公司保留
到整数位。
纠合基金的基金经管东说念主不应以纠合基金的款式代表纠合基金的全体基金份额合手有东说念主以本
基金的基金份额合手有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额合手有东说念主的托付
以纠合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
纠合基金的基金经管东说念主代表纠合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有
东说念主大会的，须先遵从纠合基金基金合同的商定召开纠合基金的基金份额合手有东说念主大会，纠合基金
的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由纠合基金的基金管
理东说念主代表纠合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。
（一）召开事由
证监会另有国法或基金合同另有商定的除外：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）颐养基金运作面貌；
（5）疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资贪图、规模或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会才略；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以
基金经管东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大
会；
（12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所阻隔上市的除外；
（13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生裂缝影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主
大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）疗养本基金的申购费率或变更收费面貌；
（3）加多、减少、疗养基金份额类别建树；
（4）基金经管东说念主、关系证券往来所、登记机构、基金销售机构疗养相关认购、申购、赎
回、非往来过户、转托管、质押等业务国法；
（5）基金推出新业务或处事；
（6）因相应的法律法例、关系证券往来所或者登记机构的关系业务国法以及中国证监会
的关系国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生裂缝变化；
（8）疗养基金的申购赎回面貌及申购对价、赎回对价组成；疗养申购赎回清单的内容、
申购赎回清单谋略和公告时期或频率；
（9）召募并经管以本基金为贪图 ETF 的纠合基金；
（10）基金在其他证券往来所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；
（11）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集面貌
基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金
经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决
定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额
基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份
额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得难熬、烦闷。
（三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告面貌
合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决面貌；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信面貌、托付的公证机关过火筹商面貌和筹商东说念主、书面表决
观念寄交的截止时期和收取面貌。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决观念的计
票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定
地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计
票进行监督的，不影响表决观念的计票服从。
（四）基金份额合手有东说念主出席会议的面貌
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌或法律法例、监管机构允许的其
他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东说念主信服。
场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主或
基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金
份额合手有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份额
的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的国法，并
且合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记长途相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日
代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金
份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份
额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
同商定的其他面貌在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面貌或基
金合同商定的其他面貌进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的面貌视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文告后，在 2 个职责日内连合公布关系提
示性公告。
（2）召集东说念主按基金合同商定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管
东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告国法的面貌收取基金份额合手有
东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决观念的，不影响表决
服从。
（3）本东说念主顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额合手有东说念主所合手有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面意
见或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月
以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书
面观念。
（4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面观念
的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托付东说念主合手有基
金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的规
定，并与基金登记机构记录相符。
面貌授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会；在会议召开面貌上，本基金亦可领受其他非现场
面貌或者以现场面貌与非现场面貌相取悦的面貌召开基金份额合手有东说念主大会，会议才略比照现
场开会和通信面貌开会的才略进行。基金份额合手有东说念主亦不错领受书面、汇集、电话、短信或其
他面貌进行表决，具体面貌由会议召集东说念主信服并在会议文告中列明。
（五）议事内容与才略
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的裂缝事项，如《基金合同》的裂缝修改、决定阻隔
《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》
国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋议的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的面貌下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条国法才略信服和公布监票东说念主，
然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金经管东说念主
授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出
席会议的代表主合手；如若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出
席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额
合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基
金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和联
系面貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2
个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以相等决议通过事项除外的其
他事项均以一般决议的面貌通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有国法或本基金合同另有约
定的，颐养基金运作面貌、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其
他基金合并以相等决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会采选记名面貌进行投票表决。
采选通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄诠释，不然提交合乎会议文告
中国法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，款式合乎会议文告国法的书面
表决观念视为有用表决，表决观念磨蹭不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面
观念的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议
启动后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基
金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大
会的主合手东说念主应当在会议启动后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主
代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票结
果。
（3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在宣
布表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次
为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘货效率。
（4）计票经过应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代
表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其
计票经过给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不
影响计票和表决效率。
（八）告成与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额合手有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在国法弁言上公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践告成的基金份额合手有东说念主大会的决议。
告成的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不辛苦。
（九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才略、表决条件等国法，
但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如改日法律法例或监管国法修改导致关系内容被
取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照《信息露馅办法》的国法公告后，可
顺利对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、实践面貌
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的
余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的
孰低数。
（三）基金收益分派原则
益分派，具体分派决策以届时的公告为准：
（1）本基金不错每季度对基金相对方向指数的逾额收益率或者基金可供分派利润金额进
行评价，当收益评价日审定的基金相对方向指数的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大
于 0 时，基金经管东说念主可进行收益分派，逾额收益率谋略面貌详见招募说明书或关系公告；
（2）当基金收益分派根据基金相对方向指数的逾额收益率决定时，基于本基金的特质，
本基金收益分派无需以弥补厌世为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金收
益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即
基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
在不违反法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主在
履行安妥才略后，可疗养基金收益分派原则和支付面貌。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派面貌
等内容。
（五）收益分派决策的信服、公告与实施
本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》的
相关国法在国法弁言公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产经管、运用相关用度的索求、支付面貌与比例
（一）基金用度的种类
证费；
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付面貌
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的谋略方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送
基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给
基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送
基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，日历顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应条约国法，按费
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
失；
（四）基金税收
本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财产
投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关税收
征收的国法代扣代缴。
五、基金财产的投资贪图、投资规模和投资限定
（一）投资贪图
缜密追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。本基金力求将日均追踪偏离度
限定在 0.2%以内，年追踪错误限定在 2%以内。
（二）投资规模
本基金主要投资于方向指数成份券及备选成份券，为了更好地终了投资贪图，本基金还可
以投资于国内照章刊行上市的其他债券资产（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、
次级债、处所政府债、政府支撑债券、政府支撑机构债券、中期单子、短期融资券、超短期融
资券、可分离往来可转债的纯债部分等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集工
具、同行存单、国债期货、信用孳生品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须合乎中国证监会的关系国法）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥才略后，不错
将其纳入本基金投资规模。
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于方向指数成份券和备选
成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。
如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限定，以变更后的比例为准，基金经管
东说念主在履行安妥才略后，对本基金的投资比例作念出相应疗养。
（三）投资限定
基金的投资组合应遵从以下限定：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于方向指数成份券和
备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%，都备按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件国法的比例限定；
（3）本基金经管东说念主经管的一都基金合手有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%，完
全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件国法的比例限定；
（4）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净值
的 10%；
（5）本基金合手有的一都资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国证监
会国法的特殊品种除外；
（6）本基金合手有的归并（指归并信用级别）资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑
证券限制的 10%；
（7）本基金经管东说念主经管的一都基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支撑证券，不得超
过其种种资产支撑证券共计限制的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金合手有
资产支撑证券期间，如若其信用等第着落、不再合乎投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个
月内给予一都卖出；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因证
券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不合乎该比例限定的，
基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同商定的投资规模保合手一致；
（11）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；
（12）若本基金参与国债期货往来，应当顺从下列要求：
a.本基金在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的
b.本基金在职何往来日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金合手有的债券总市
值的 30%；
c.本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货
合约价值，共计（轧差谋略）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关商定；
d.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交
易日基金资产净值的 30%；
e.本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保合手不低于交
易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（13）若本基金参与信用孳生品投资，需顺从下列投资比例限定：本基金不合手有具有信用
保护卖方属性的信用孳生品，不合手有合约类信用孳生品；本基金合手有的信用孳生品款式本金不
得突出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用
孳生品款式本金共计不得突出基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述国法投资比例的，基金
经管东说念主应在 3 个月内进行疗养；
（14）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除上述第（8）、（9）、（10）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主
合并、基金限制变动、方向指数成份券疗养、方向指数成份券流动性限定等基金经管东说念主之外的
身分以致基金投资比例不合乎上述国法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行调
整，但中国证监会国法的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有国法的从其国法。
基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
相关商定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合乎基金合同的商定。基金托管
东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起启动。
法律法例或监管部门取消或疗养上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行安妥才略
后，则本基金投资不再受关系限定或按疗养后的国法实践。
为保重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、把握证券往来价钱过火他不正当的证券往来行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会国法拒接的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、执行限定东说念主或者与
其有裂缝强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他裂缝关联往来
的，应当合乎基金的投资贪图和投资策略，遵从基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实践。关系往来必须事前得到基金
托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。裂缝关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或疗养上述拒接性国法，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适
当才略后，则本基金投资不再受关系限定或按疗养后的国法实践。
六、基金资产净值的谋略方法和公告面貌
（一）基金资产净值的谋略方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告面貌
《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往来的，基
金经管东说念主应当至少每周在国法网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市往来的，基金经管东说念主应当在不晚于
每个灵通日/往来日的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日/往来
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站露馅半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和阻隔的事由、才略以及基金财产算帐面貌
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同商定可不经基
金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
两日内在国法弁言公告。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关系才略后，《基金合同》应当阻隔：
接的；
的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额合手有东说念主
大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组和洽
领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲演；
（5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法律
观念书；
（6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经过中发生的系数合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐经过中的相关裂缝事项须实时公告；基金财产算帐讲演经合乎《中华东说念主民共和国证券
法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基
金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组
进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在国法网站上，并将算帐讲演指示性公告登
载在国法报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的国法。
八、争议措置面貌
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好
协商未能措置的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的
仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不辛苦。除非
仲裁裁决另有国法，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚恳、辛苦、尽职地履行基金合
同国法的义务，保重基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港相等行政区、澳门相等行政
区和台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势和
营业时势查阅。
