基金合同
天弘沪深 300 指数目化增强型证券投资
基金基金合同
基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
基金合同
基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的办法、依据和原则
权柄义务，程序基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作经管办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》
(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》(以下简
称“《信息线路办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管国法》
《公开召募证券投资基金运作领导第 3
（以下简称“《流动性风险经管国法》”）、
号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）和其他接洽法律法则。
益。
二、基金合同是国法基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他接洽国法享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘沪深 300 指数目化增强型证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金
法》、基金合同过火他接洽国法召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当正经阅读基金招募证明书、基金合同、基金家具贵府摘录等信息
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线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有破损，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性国法不一致，应当以届时灵验的法律法则的国法为准。
六、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或进取基金份额总额的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东说念主无法赐与遏抑的情形导致被
动达到或进取 50%的除外。法律法则或监管机构另有国法的，从其国法。
七、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价
格波动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能平直或曲折成为本基金的
风险。
八、本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股
通机制”）买卖国法范围内的香港联合交游所上市的股票，会面对港股通机制下
因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各异带来的特有风险，包括港
股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌
幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波
动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风
险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往往交游，港股不可实时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。具体风险揭示烦请查阅本基金招募证明书“风
险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或不同建立地市集环境的变化，采纳将部分基金
财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。
九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪谬误遏抑未达约定目
标、指数编制机构罢手工作、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说
明书。
十、本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股。如指数成份股发生
彰着负面事件面对退市或误期风险时，可能在一定时期后被剔除指数成份股，或
由于尚未达到指数剔除圭臬，仍存在于指数成份股中。为充分保养基金份额执有
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东说念主的利益，针对前述风险证券，基金经管东说念主有权裁汰建立比例或通盘卖出，或进
行合理估值援助，从而可能酿成与标的指数之间的追踪偏离度和追踪谬误扩大。
十一、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东说念主履
行相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及招募证明书的关联章节。
侧袋机制实施时代，基金经管东说念主将对基金简称进行稀奇艳丽，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读关联内容并关怀本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
指数目化增强型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充
书》过火更新
金家具贵府摘录》过火更新
金份额发售公告》
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不勤苦的决定、决议、讲述等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出
的改造
《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
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定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其通常作念
出的改造
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改造
《流动性风险经管国法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管国法》及颁布机关
对其通常作念出的改造
《指数基金领导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机关
对其通常作念出的改造
务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
正当登记并存续或经接洽政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其通常改造）及关联法律法则国法，
经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、编削、转托管及如期定额投资等业务
基金合同
会国法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售工作
合同，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等
限公司或接受天弘基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构
经管的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的
日历
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得进取 3 个月
灵通日
本基金参与港股通交游且该职责日为非港股通交游日时，则基金经管东说念主可根据实
际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及编削业务，具体以届时依照法律法则发
布的公告为准）
《业务国法》：指《天弘基金经管有限公司灵通式基金业务国法》过火不
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时作念出的改造，是程序基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务
国法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同盲从
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
经管东说念主届时灵验公告国法的条件，恳求将其执有基金经管东说念主经管的、某一基金的
基金份额编削为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资状貌
上基金编削中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金编削中转入申
请份额总额后的余额)进取上一职责日基金总份额的 10%
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗浅
款项过火他财富的价值总和
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值和基金份额净值的过程
刊及《信息线路办法》国法的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
基金份额执有东说念主工作的用度
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开拓行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或
交游的债券等
额净值的状貌，将基金援助投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到公说念对待
赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额
回时收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额
照本基金合同约定更换的其他指数
账户进行处置计帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，成心账
户称为侧袋账户
致公允价值存在症结不信服性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在症结不信服性的财富；（三）其他财富价值存在症结不确
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定性的财富
事件
所、深圳证券交游所或者经中国证监会招供的机构建立的证券交游工作公司，向
香港联合交游整个限公司（以下简称“香港联合交游所”）进行申报、买卖国法
范围内的香港联合交游所上市的股票
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
天弘沪深 300 指数目化增强型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作状貌
契约型灵通式
四、基金的投资标的
本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础
上，通过数目化的方法进行积极的指数组合经管与风险遏抑，力图获取高于标的
指数的投资收益。
五、基金的标的指数
沪深 300 指数。
六、基金的最低召募份额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募证明书及基金家具贵府摘录的国法
实施。C类基金份额不收取认购费。
八、基金存续期限
不如期。
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九、基金份额类别
本基金根据所收取认购/申购用度、赎回用度、销售工作费状貌的各异，将基
金份额分为不同的类别。其中：
从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额。
且从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额鉴识诞生代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴识蓄意并公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
投资东说念主可自行采纳认购/申购的基金份额类别。
接洽基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金经管东说念主信服，并在招募说
明书中公告。基金经管东说念主可在法律法则和基金合同国法的范围内，且在不毁伤基
金份额执有东说念主利益的情况下，在履行适当的设施后，增多新的基金份额类别、调
整基金份额类别诞生、援助基金份额的分类办法及国法或者罢手现存基金份额类
别的销售等，无需召开基金份额执有东说念主大会，但援助实施前基金经管东说念主需实时公
告。
十、条件许可情况下的基金模式编削
若本基金经管东说念主同期经管追踪并吞标的指数的增强策略交游型灵通式指数
证券投资基金（ETF），则基金经管东说念主在履行适当设施后可使本基金转型为该基
金的集结基金，并相应修改基金合同，届时无需召开基金份额执有东说念主大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售状貌、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他状貌公开拓售，各销售机构
的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站线路的基金销售机构名录。
适当法律法则国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购
用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募证明书及基
金家具贵府摘录中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额执有东说念主整个，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的蓄意方法在招募证明书中列示。
认购份额的蓄意保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确
实吸收到认购恳求。认购恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求
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及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募证明书或关联公告。
体限制和处理方法请参看招募证明书或关联公告。
按每笔认购恳求单独蓄意。认购恳求一收受理不得铲除。
金经管东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例
要求的，基金经管东说念主有权拒却该等通盘或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份
额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件
下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法则及招募证明书不错决定罢手基
金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资施展之日起 10 日
内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念驾御理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金经管东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公
告。基金经管东说念主应将基金召募时代召募的资金存入成心账户，在基金召募行动
扫尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理状貌
淌若召募期限届满，未繁荣基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列牵累：
期活期进款利息（税后）；
基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富边界
《基金合同》收效后，流畅 20 个职责日出现基金份额执有东说念主数目起火 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期施展中赐与
线路；流畅 60 个职责日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个职责日内向中
国证监会施展并建议措置决策，如执续运作、编削运作状貌、与其他基金合并或
者停止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有国法时，从其国法。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主
在招募证明书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场合或按销售机构提供的其他状貌办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时期
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游
所、深圳证券交游所的往往交游日的交游时期（若本基金参与港股通交游且该交
易日为非港股通交游日时，则基金经管东说念主可根据践诺情况决定本基金是否灵通申
购、赎回及编削业务，具体以届时依照法律法则发布的公告为准），但基金经管
东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时
除外。基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游
时期变更或其他稀奇情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及
灵通时期进行相应的援助，但应在实施日前依照《信息线路办法》的接洽国法在
国法媒介上公告。
基金经管东说念主可根据践诺情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购运转公告中国法。
基金经管东说念主自基金合同收效之日起不进取 3 个月运转办理赎回，具体业务办
理时期在赎回运转公告中国法。
在信服申购运转与赎回运转时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息线路办法》的接洽国法在国法媒介上公告申购与赎回的运转时期。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者编削。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或编削
恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
基金合同
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行蓄意；
规定赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行援助。基金经管东说念主
必须在新国法运转实施前依照《信息线路办法》的接洽国法在国法媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据销售机构国法的设施，在灵通日的具体业务办理时期内建议
申购或赎回的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，
申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。
基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系
统故障、港股通交游系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金经管东说念主及基金
托管东说念主所能遏抑的身分影响业务处理进程，则赎回款顺延至下一个职责日划出。
在发生大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。
基金经管东说念主应以交游时期扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日当作申购
或赎回恳求日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有
效性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
基金合同
售网点柜台或以销售机构国法的其他状貌查询恳求的阐发情况。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机
构照实吸收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申
请的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体国法请参见招募证明书或关联公告。
体国法请参见招募证明书或关联公告。
单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体国法请参见招
募证明书或关联公告。
基金经管东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选用上述措施对基金边界赐与控
制。具体见基金经管东说念主关联公告。
份额的数目限制或新增基金边界遏抑措施。基金经管东说念主必须在援助前依照《信息
线路办法》的接洽国法在国法媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财富入网提
销售工作费。
少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类
基金份额净值在今日收市后蓄意，并按照基金合同约定公告。遇稀奇情况，经履
行适当设施，不错适当延长蓄意或公告。
基金合同
证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募证明书
及基金家具贵府摘录中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金
份额净值，灵验份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募证明书及
基金家具贵府摘录中列示。赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额乘以当日该类
基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五
入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
入基金财产。
有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比
例依照关联法律法则设定，具体见招募证明书的国法，未归入基金财产的部分用
于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取
不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
赎回金额具体的蓄意方法和收费状貌由基金经管东说念主根据基金合同的国法信服，并
在招募证明书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内援助费率或收费
状貌，并最迟应于新的费率或收费状貌实施日前依照《信息线路办法》的接洽规
定在国法媒介上公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序撤职关联法律法则以及
监管部门、自律国法的国法。
执有东说念主利益无本色性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销计划，如期和
不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，不错按中国证监会要求履行
必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费率。
七、拒却或暂停申购的情形
基金合同
发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
投资东说念主的申购恳求。
法蓄意当日基金财富净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。
格且选用估值技艺仍导致公允价值存在症结不信服性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求。
份额的比例达到或者进取 50%，或者变相隐敝 50%相聚度的情形。
单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
务公司等机构认定的交游畸形情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通工作，或
者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行往往交游的情
形。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定
暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金经管东说念主应当根据接洽国法在国法媒介上刊登暂
停申购公告。淌若投资东说念主的申购恳求被通盘或部分拒却的，被拒却的申购款项将
退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办
理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回
款项：
基金合同
投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。
法蓄意当日基金财富净值。
经管东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回恳求。
格且选用估值技艺仍导致公允价值存在症结不信服性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金
经管东说念主应按国法报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付；
如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨
给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关联条件处理。基金份额执有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受
理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的
办理并公告。
九、大批赎回的情形及处理状貌
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金
编削中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金编削中转入恳求份额
总额后的余额)进取前一职责日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的财富组合气象决定
全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才智支付投资东说念主的通盘赎回恳求时，
按往往赎回设施实施。
基金合同
（2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或认
为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大
波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一职责日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户
赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，
将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回恳求将被铲除。脱期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并
处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此
类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未
能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当基金出现大批赎回时，在单个基金份额执有东说念主赎回恳求进取上一职责
日基金总份额 10%的情形下，基金经管东说念主觉得支付该基金份额执有东说念主的通盘赎
回恳求有艰难或者因支付该基金份额执有东说念主的通盘赎回恳求而进行的财产变现
可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金经管东说念主不错对该单个基金份额执有
东说念主超出 10%的赎回恳求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申
请时不错采纳脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）状貌处理。脱期的赎回
恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额
净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。而对该单个基金份额
执有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述（1）、
（2）状貌处理，具体见关联公告。
（4）暂停赎回：流畅 2 个灵通日以上(含本数)发生大批赎回，如基金经管东说念主
觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减慢支付赎
回款项，但不得进取 20 个职责日，并应当在国法媒介上进行公告。
当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书国法的其他状貌在 3 个交游日内讲述基金份额执有东说念主，证明接洽处理方
法，并在两日内在国法媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告
基金合同
介上刊登暂停公告。
刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净
值。
间，依照《信息线路办法》的接洽国法，最迟于从头灵通日在国法媒介上刊登重
新灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头灵通申购
或赎回的时期，届时可不再另行发布从头灵通的公告。
十一、基金编削
基金经管东说念主不错根据关联法律法则以及本基金合同的国法决定开办本基金
与基金经管东说念主经管的其他基金之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费，
关联国法由基金经管东说念主届时根据关联法律法则及本基金合同的国法制定并公告，
并提前见告基金托管东说念主与关联机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非交游过户，或者
按照关联法律法则或国度有权机关要求的状貌进行处理的行动。无论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主，或者按
照关联法律法则或国度有权机关要求的状貌进行处理。
袭取是指基金份额执有东说念主死字，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠是指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或
社会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额执有东说念主执有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供
基金登记机构要求提供的关联贵府，对于适当条件的非交游过户恳求按基金登记
机构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照国法的圭臬收取转托管费。
基金合同
十四、如期定额投资计划
基金经管东说念主不错为投资东说念驾御理如期定额投资计划，具体国法由基金经管东说念主另
行国法。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金经管东说念主在关联公告或更新的招募证明书中所国法的如期定
额投资计划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分拨与支付。法律法则另有国法的除外。
十六、基金份额转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额执有东说念主通
过中国证监会招供的交游场合或者通过其他状貌进行基金份额转让的恳求并由
登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，基
金份额执有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十七、基金份额质押
如关联法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登
记机构将制定和实施相应的业务国法。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或关联公
告。
十九、在不违反关联法律法则国法和基金合同约定且对基金份额执有东说念主利益
无本色性不利影响的前提下，基金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及
关联业务的安排进行补充和援助并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金经管东说念主
（一） 基金经管东说念主简况
称号：天弘基金经管有限公司
住所：天津自贸检会区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东说念主：黄辰立
建立日历：2004 年 11 月 8 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织体式：有限牵累公司
注册老本：东说念主民币 5.143 亿元
存续期限：执续计划
接洽电话：（022）83310208
（二） 基金经管东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则国法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律国法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度接洽法律国法，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》国法的用度，若托福其他机构办理登记业务的，应酬托福的
基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；
（10）依据《基金合同》及接洽法律国法决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与编削申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权柄，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券
出借业务；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供工作的外部机构；
（16）在适当接洽法律、法则的前提下，制订和援助接洽基金认购、申购、
赎回、编削和非交游过户等的业务国法；
（17）决定本基金证券交游结算模式的编削（包括由券商结算模式编削为托
管东说念主结算模式，或由托管东说念主结算模式编削为券商结算模式）。若本基金选用“券
商结算模式”的，基金经管东说念主有权采纳代表本基金进行场内交游、当作结算参与
东说念主代理本基金进行结算的证券经纪商，并签订证券经纪工作合同；
（18）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计划状貌经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
基金合同
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金鉴识
经管，鉴识记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适当《基金合同》等法律文献的国法，按接洽国法蓄意并公告基金净值信息，
信服基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他接洽国法，履行信息线路及
施展义务；
（12）保守基金营业心事，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他接洽国法另有国法外，在基金信息公开线路前应予守密，不
向他东说念主泄露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外
部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定信服基金收益分拨决策，实时向基金份额执有
东说念主分拨基金收益；
（14）按国法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他接洽国法召集基金份额执有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按国法保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在国法时期发出，况且
保证投资者概况按照《基金合同》国法的时期和状貌，随时查阅到与基金接洽的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对完了、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
并讲述基金托管东说念主；
基金合同
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当
权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行动承担牵累；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
收效，基金经管东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册，按国法向基金托管东说念主提供基金份额
执有东说念主名册贵府；
（27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东说念主：方合英
成无意间：1987 年 4 月 20 日
批准建立机关和批准建立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函
198714 号
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2004125 号
组织体式：其他股份有限公司
注册老本：489.35 亿元东说念主民币
存续时代：执续计划
（二） 基金托管东说念主的权柄与义务
基金合同
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的
情形，应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以憨厚信用、费力尽责的原则执有并安全守护基金财产；
（2）建立成心的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备实足的、
及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金鉴识诞生账户，孤独核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金接洽的症结合同及接洽凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金营业心事，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽国法另有
基金合同
国法外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但监管机构、司法
机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止接洽的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具见识，说
明基金经管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；淌若
基金经管东说念主有未实施《基金合同》国法的行动，还应当证明基金托管东说念主是否选用
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关联贵府不少于法
定最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处吸收基金份额执有东说念主名册；
（13）按国法制作关联账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或接洽国法向基金份额执有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他接洽国法，召集基金份额执有东说念主
大会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对完了、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
和银行业监督经管机构，并讲述基金经管东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿牵累，其补偿
牵累不因其退任而免除；
（20）按国法监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义
务，基金经管东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主
利益向基金经管东说念主追偿；
（21）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
三、基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有国法或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）正经阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息线路，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的
有限牵累；
基金合同
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）盲从基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联交游及业
务国法；
（10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和
补充，并保证其的确性；
（11）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额执有东说念主大会
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有国法或本基金合同
另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）编削基金运作状貌；
（5）援助基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或提高销售工作费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会设施；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额执有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生症结影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额
执有东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额执有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）援助本基金的申购费率、调低销售工作费率、或者变更收费状貌或调
基金合同
整基金份额类别诞生、对基金份额分类办法及国法进行援助；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生症结变化；
（5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构援助接洽认购、申购、赎回、
编削、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；
（6）履行适当设施后，基金推出新业务或工作；
（7）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额执有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集状貌
金经管东说念主召集。
建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，
基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
基金合同
开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基
金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额执有东说念主大会的讲述时期、讲述内容、讲述状貌
告。基金份额执有东说念主大解析知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决状貌；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲述的其他事项。
中证明本次基金份额执有东说念主大会所选用的具体通信状貌、托福的公证机关过火联
系状貌和接洽东说念主、书面表决见识寄交的截止时期和收取状貌。
决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主
到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行
书面讲述基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决
见识的计票效率。
四、基金份额执有东说念主出席会议的状貌
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法则、监管
机构允许的其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主信服。
基金合同
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期适当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适当法律法则、《基金合
同》和会议讲述的国法，况且执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证高傲，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召
集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他状貌在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面状貌或大会公告载明的其他状貌进行表决。
在同期适当以下条件时，通信开会的状貌视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个职责日内连
续公布关联指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按
照会议讲述国法的状貌收取基金份额执有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金
经管东说念主经讲述不进入收取书面表决见识的，不影响表决效率；
（3）本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额执
有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额执有东说念主所
基金合同
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具
书面见识；
（4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见识的
代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
正当律法则、《基金合同》和会议讲述的国法，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错选用收集、电话或其他状貌进行表决，或者选用收集、电话或其他状貌
授权他东说念主代为出席会议并表决，具体状貌由会议召集东说念主信服并在会议讲述中列明。
在会议召开状貌上，本基金亦可选用其他非现场状貌或者以现场状貌与非现场方
式相伙同的状貌召开基金份额执有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信状貌开
会的设施进行。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修
改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额执有东说念主大会接洽的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的状貌下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条国法设施信服和公
布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执
基金合同
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；淌若基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和
代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主当作该次
基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份
额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和接洽状貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以
畸形决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的状貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有国法或基金合同另有约定外，编削基金运作状貌、更换基金经管东说念主或者基金托
管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。
基金份额执有东说念主大会选用记名状貌进行投票表决。
选用通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证解释，不然提交
适当会议讲述中国法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适当会议讲述国法的书面表决见识视为灵验表决，表决见识腌臜不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额执有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
基金合同
审议、逐项表决。
在适当上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大解析
知为准。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转
后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金合同
基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在国法媒介上公告。淌若选用
通信状貌进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施收效的基金份额执有东说念主
大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有不勤苦。
九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主
和侧袋份额执有东说念主鉴识执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联
基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主
执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的执有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
基金合同
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应鉴识由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东说念主大会的关联国法以本节稀奇约定内
容为准，本节莫得国法的适用上文关联约定。
十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等国法，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管
国法修改导致关联内容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主
提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和援助，无需召开基金份额执有东说念主大
会审议。
基金合同
第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形
（一） 基金经管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责停止：
（二） 基金托管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一） 基金经管东说念主的更换设施
的基金经管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金经管东说念主；
执有东说念主大会决议收效后 2 日内在国法媒介公告；
料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念驾御理基金经管业务的布置手续，临
基金合同
时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主
应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主接洽的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换设施
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
执有东说念主大会决议收效后 2 日内在国法媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对
基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管
东说念主；
基金合同
管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在国法媒介上联合公告。
三、新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主吸收基金经管业务，或新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主
应络续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤的行动。
原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在络续履行关联职责时代，仍有权按照本基金合同
的国法收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡平直
援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关联内容
被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和援助，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他接洽国法签订
托管合同。
签订托管合同的办法是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息线路及相互监督等关联事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他适当条件的机构
办理。基金经管东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理合同，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、
计帐及基金交游阐发、披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关国法于运转实施前在国法媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿牵累，但司法强制检讨情形及法律
法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的工作；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础
上，通过数目化的方法进行积极的指数组合经管与风险遏抑，力图获取高于标的
指数的投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、
港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、方位政府债、企业债、公司债、次
级债、可编削债券（含可分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、
短期融资券、超短期融资券）、货币市集器用、同行存单、银行进款、债券回购、
金融养殖器用（包括国债期货、股指期货、股票期权等）、财富支执证券以及法
律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国证监会关联规
定）。
本基金不错根据关联法律法则的国法参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当
设施后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 80%，
其中投资于港股通标的股票比例占股票财富的 0%-50%，投资于标的指数成份股、
备选成份股的财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日日终在扣
除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在
一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，
汉华配资现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行
适当设施后，不错援助上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金选用指数增强型投资策略，以沪深 300 指数当作基金投资组合的标的
指数，伙同深切的宏不雅面、基本面研究及数目化投资技艺，在指数化投资基础上
基金合同
优化援助投资组合，力图遏抑本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪
偏离度的实足值不进取 0.5%，年化追踪谬误不进取 7.75%，以完毕高于标的指数
的投资收益和基金财富的弥远升值。如因指数编制国法援助或其他身分导致追踪
偏离度和追踪谬误进取上述范围，基金经管东说念主将选用合理措施幸免追踪偏离度、
追踪谬误进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件
面对退市，且指数编制机构暂未作出援助的，基金经管东说念主应当按照基金份额执有
东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对关联成份股进行援助。
（一）财富建立策略
本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票财富占基金财富的比例不低于
成份股或备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日日终在
扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，上述现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。类别财富建立不当作本基金的中枢策略，
一般情况下将保执各类财富建立的基本安稳。在概述考量系统性风险、各类财富
收益风险比值、股票财富估值、流动性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基
金财富建立作念出合适援助。
（二）股票投资策略
股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化
增强为辅。
本基金的投资组合以成份股在标的指数中的权重为基础，通过遏抑股票组合
中各股票相对其在标的指数中权重的偏离，完毕对追踪谬误的遏抑，进行指数化
投资。
本基金使用基金经管东说念主的量化投资团队开拓的多因子α估量模子、结构化风
险模子和交游成本揣测模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票
增强组合被不竭了预期追踪谬误预算，同期具有较高的交游成本援助后预期逾额
收益率。本基金将不如期根据最新数据和量化模子优化的结果对股票组合进行调
基金合同
整。
该模子是基于中国股票市集弥远数据，利用金融表面和数理统计方法，对各
因子与股票畴昔收益率的关系进行深切研究，寻找和开拓与畴昔收益率具有显耀
关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。
之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的知道值，估
计各股票畴昔一段时期的α。
该模子是海外上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率理解为
共有因子的收益率和其特有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）编削为
因子风险和其特有风险，将对股票组合的风险揣测编削为对因子组合风险的揣测
和个股特有风险的揣测，这么不错减少需要揣测的变量个数，使得揣测愈加准确
和稳健。
本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，伙同了文献与中国股票市
场的具体情况开拓而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等）
上相对标的指数的敞口，力图将股票组合的追踪谬误遏抑在预算范围内。
该模子根据各股票的交游活跃进程、买卖价差、交游用度、可能的执有期限
等来揣测各股票的交游成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率
进行援助，达到优化组合的办法。
本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的国法范围内的香港
联交所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金主要选用“从下到上”个股研
究状貌，精选出具有投资价值的优质标的。其筛选维度主要包括但不限于：治理
结构与经管层（举例：细密的公司治理结构，优秀、诚信的公司经管层等）、行
业相聚度及行业地位（举例：具备独到的中枢竞争上风，如家具上风、成本上风、
技艺上风和订价才智等）、公司功绩推崇（举例：功绩安稳并执续、具备中弥远
执续增长的才智等）。
本基金可根据投资策略需要或不同建立地市集环境的变化，采纳将部分基金
基金合同
财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。
对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相伙同的状貌，精选出具有相比上风的存托凭证。
（三）债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深切分析宏不雅经济数据、货币战略和利率变化
趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期遏抑和结构
散布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造概况提供安稳收益的
债券和货币市集器用组合。
（1）信用债券投资策略
由于影响信用债券利差水平的身分包括市集合座的信用利差水和煦信用债
自身的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略不错具体分为市集合座信用
利差弧线策略和单个信用债信用分析策略。
本基金将从经济周期、市集特征和战略身分三方面考量信用利差弧线的合座
走势。在经济周期进取阶段，企业盈利才智增强，计划现款流改善，则信用利差
可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的盈利才智消弱，信用利差扩大。同期
本基金也将研讨市集容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信
用债市集的主要特征，为分析信用利差提供依据。另外，战略身分也会对信用利
差酿成很大影响。这种战略影响相聚在信用债市集的供给方面和需求方面。本基
金将从供给和需求两方面鉴识评估战略对信用债市集的作用。
本基金将概述各式身分，分析信用利差弧线合座及分行业走势，信服信用债
券总的投资比例及分行业的投资比例。
信用债的收益率水平过火变化很猛进程上取决于其刊行主体自身的信用水
平，本基金将对不同信用类债券的信用品级进行评估，深切挖掘信用债的投资价
值，增强本基金的收益。本基金主要通过刊行主体偿债才智、典质物资量、契约
条件和公司治理情况等方面分析和评估单个信用债券的信用水平。
（2）可编削债券和可交换债券投资策略
基金合同
可编削债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期
权价值，本基金经管东说念主将对可编削债券和可交换债券的价值进行评估，采纳具有
较高投资价值的可编削债券、可交换债券进行投资。
（四）其他类型财富投资策略
在法律法则或监管机构允许的情况下，本基金将在严格遏抑投资风险的基础
上适当参与财富支执证券、国债期货、股指期货、股票期权、融资及转融通证券
出借业务等金融器用的投资。
本基金将在严格遏抑风险的前提下，根据本基金财富经管的需要运用个券选
择策略、交游策略等进行投资。
本基金通过对财富支执证券的披发机构、担保情况、财富池信用气象、误期
率、历史误期纪录和损失比例、证券信用风险品级、利差补偿进程等方面的分析，
形成对财富证券的风险和收益进行概述评估，同期依据财富支执证券的订价模子，
信服合适的投资对象。在财富支执证券的经管上，本基金通过建立误期波动模子、
测评可能的误期损失概率，对财富支执证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风
险评估和遏抑。
本基金可基于严慎原则，以套期保值为办法，运用国债期货对基本投资组合
进行经管，提高投资后果。本基金主要选用流动性好、交游活跃的国债期货合约，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为办法，
选用流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研
究，伙同股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分研讨股指期
货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲稀奇情
况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到降
低投资组合的合座风险的办法。
基金合同
本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权交游。
本基金将伙同投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关联限制和要
求，信服参与股票期权交游的投资时机和投资比例。
为更好的完毕投资标的，在加强风险留意并盲从审慎原则的前提下，本基金
可根据投资经管的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集
行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券
流动特性况等身分的基础上，合理信服投资时机、出借证券的范围、期限和比例。
若关联融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新国法，
以适当上述法律法则和监管要求的变化。
畴昔，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不改变投
资标的及风险收益特征的前提下，撤职法律法则的国法，履行适当设施后，相应
援助或更新投资策略，并在招募证明书（更新）中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 80%，其中投资于港股通
标的股票比例占股票财富的 0%-50%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资
产比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的
交游保证金后，保执不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股合并蓄意），其市值不进取基金财富净值的 10％，完全按照接洽指数
的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（4）本基金经管东说念主经管的通盘基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不进取该证券的 10％，完全按照
接洽指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支执证券的比例，不得进取
基金合同
基金财富净值的 10％；
（6）本基金执有的通盘财富支执证券，其市值不得进取基金财富净值的
（7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)财富支执证券的比例，不得进取该
财富支执证券边界的 10％；
（8）本基金经管东说念主经管的通盘基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支执
证券，不得进取其各类财富支执证券总共边界的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。
基金执有财富支执证券时代，淌若其信用品级着落、不再适当投资圭臬，应在评
级施展发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金经管东说念主经管的通盘灵通式基金执有一家上市公司刊行的可流通
股票，不得进取该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的通盘投资组
合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 30%；
完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得进取基金财富净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外
的身分甚至基金不适当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富
的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保执一致；
（14）本基金财富总值不进取基金财富净值的 140%；
（15）本基金参与股指期货、国债期货交游，需撤职下述投资比例限制：
在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进取基金财富净值
的 10%；在职何交游日日终，执有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证
券市值之和，不得进取基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质
基金合同
押式回购）等；在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进取基金
执有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约
的成交金额不得进取上一交游日基金财富净值的 20%；本基金所执有的股票市
值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差蓄意）应当适当基金合同对于股
票投资比例的接洽约定；
本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资
产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超
过基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金财富净值的 30%；本基金所
执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合
约价值，总共（轧差蓄意）应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；
（16）本基金参与股票期权交游，应当适当下列要求：基金因未平仓的期权
合约支付和收取的权柄金总额不得进取基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额
现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得进取基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；
（17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进取基金财富净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月
内日均基金财富净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得进取基
金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资
产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进取本基金执有该证券总量的
均蓄意；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境
内上市交游的股票合并蓄意，法律法则或监管机构另有国法从其国法；
（20）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（12）
、（13）、
（18）项情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性
基金合同
限制等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述国法投资比例的，基
金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行援助，但中国证监会国法的稀奇情形除外。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚至
基金投资不适当第（18）项国法的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法则或
监管机构另有国法的，从其国法。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日
起运转。
淌若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
国法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在
履行适当设施后，则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告。
为保养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有国法的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不刚直的证券交游举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会国法退却的其他举止。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、践诺
遏抑东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他症结关联交游的，应当适当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份
额执有东说念主利益优先原则，留意利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱实施。关联交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则赐与线路。症结关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法则或监管部门对上述退却行动作出强制性援助的，本基金应当按照法
基金合同
律法则或监管部门的国法实施；如法律法则或监管部门修改或援助波及本基金的
退却行动，且该等援助或修改属于非强制性的，则基金经管东说念主与基金托管东说念主协商
一致后，可按照法律法则或监管部门援助或修改后的国法实施，但基金经管东说念主在
实施法律法则或监管部门援助或修改后的国法前，应在履行适当设施后向投资者
履行信息线路义务。
五、功绩相比基准
本基金投资组合的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期
进款利率（税后）×5%。
如本基金标的指数变化，则功绩相比基准中的标的指数将相应援助。功绩比
较基准的援助根据标的指数的变更设施实施。
畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚至标的指数不适当要求以及法律法则、监管机构另有国法的情形除
外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职责
日内向中国证监会施展并建议措置决策，如更换基金标的指数、编削运作状貌、
与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进
行表决，基金份额执有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合
同停止。
但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不
限于编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额执有东说念主大会，基金
经管东说念主可在履行适当设施后变更标的指数和功绩相比基准并实时公告。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如时代，基金经管
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额执有东说念主
利益优先原则补助基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债
券型基金、搀和型基金。本基金若投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因
投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各异带来的特有风险。
七、基金经管东说念主代表基金哄骗鼓舞或债权东说念主权柄的处理原则及方法
基金合同
护基金份额执有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金
份额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事
务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募证明书的国法。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各类有价证券、银行进款本息和基金应收的款项以
过火他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主或基金经管东说念主根据关联法律法则、程序性文献为本基金开立资金
账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管
东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财
产账户相孤独。
四、基金财产的守护和责罚
本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律牵累，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的国法责罚外，基金财产不得被处
分。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实施。
基金合同
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券交游场合的交游日以及国度法律法则
国法需要对外线路基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、金融养殖器用、债券、财富支执证券和银行进款本息、
应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在信服关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会
计准则》、监管部门接洽国法。
（一）对存在活跃市集且概况获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的症结事件的，应选用最近交游日的报价信服公允价值。有充足左证标明估值
日或最近交游日的报价不可的确反馈公允价值的，应报恩价进行援助，信服公允
价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值技艺中研讨不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对财富执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征研讨。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批执有关联财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集或市集举止很少的投资品种，应选用在当前情况下
适用况且有实足可利用数据和其他信息支执的估值技艺信服公允价值。选用估值
技艺信服公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联财富或负
债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件，
使潜在估值援助对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值
进行援助并信服公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如有充足左证（最近交游日后发生了影响公允价值计量的症结
事件等）标明估值日或最近交游日的报价不可的确反馈公允价值的，可参考同样
投资品种的现行市价及症结变化身分，援助最近交游市价，信服公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估
值；
（4）交游所含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记
日至践诺收款日历间及第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值
全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（5）对于在交游所市集上市交游的公开拓行的可编削债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净
价交游的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；
（6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选用在
当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支执的估值技艺信服其公允
价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开拓行未上市的股票，选用估值技艺信服公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、
初次公开拓行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
基金合同
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会接洽国法信服公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，
按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值
全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在
回售登记日至践诺收款日历间及第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的
独一估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗
回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
估值。
确保基金估值的公说念性。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，选用最近交游日结算
价估值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，选用最近交游日结算
价估值。
会的关联国法进行估值。
币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间
价或其他不错反馈公允价值的汇率为准。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
基金合同
按国度最新国法估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法则的国法或者未能充分保养基金份额执有东说念主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据接洽法律法则，基金财富净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主
承担。本基金的基金司帐牵累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见识，按照
基金经管东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布，基金托管东说念主对未达成一致
见识的基金净值蓄意结果不承担相应牵累。
五、估值设施
日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。基金经管东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急援助机制。为幸免基金
份额执有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金经管东说念主可
提高基金份额净值的精度。法律法则另有国法的，从其国法。
基金经管东说念主每个估值日蓄意基金财富净值及各类基金份额的基金份额净值，
并按国法公告。
或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金财富估值后，
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，
由基金经管东说念主对外公布。
六、估值伪善的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或证券经纪商、或投资东说念主自身的过失酿成估值伪善，导致其他当事东说念主遭
基金合同
受损失的，过失的牵累东说念主应当对由于该估值伪善际遇损不当事东说念主(“受损方”)的直
接损失按下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。
上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若
系同行业现存技艺水平不可意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下
述国法实施：
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游贵府灭失或被伪善处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿牵累，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值伪善牵累方应及
时合营各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善牵累方承担；
由于估值伪善牵累方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主酿成损失的，由估
值伪善牵累方对平直损失承担补偿牵累；若估值伪善牵累方也曾积极合营，况且
有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值伪善牵累方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值伪善已得
到更正。
（2）估值伪善的牵累方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，
况且仅对估值伪善的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值伪善牵累方仍应酬估值伪善负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善牵累
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；淌若取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得
利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值伪善牵累方。
（4）估值伪善援助选用尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的状貌。
估值伪善被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
基金合同
（1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值伪善发生
的原因信服估值伪善的牵累方；
（2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的牵累方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向接洽当事东说念主进行阐发。
（1）任一类基金份额净值蓄意出现伪善时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，
通报基金托管东说念主，并选用合理的措施陈腐损失进一步扩大。
（2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。淌若行
业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
财富价值时；
商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息线路的基金净值信息由基金经管东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责
进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日交游扫尾后蓄意当日的基金净值信息并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由
基金合同
基金经管东说念主对基金净值信息赐与公布。
九、稀奇情况的处理
差不当作基金财富估值伪善处理。
第三方机构发送的数据伪善，或由于国度司帐战略变更、市集国法变更等非基金
经管东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主
天然也曾选用必要、适当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该伪善而酿成的
基金财富估值伪善，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿牵累。但基金经管东说念主、基
金托管东说念主应积极选用必要的措施排斥或减轻由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关联的信息线路用度，法律法则、中国证监会
另有国法的除外；
《基金合同》收效后与基金关联的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付状貌
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.8%年费率计提。经管费的蓄意
方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
基金合同
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费
率为 0.4%。本基金销售工作费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.4%年费率计
提。蓄意方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送销售工作费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给各基金销售机构。若
遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应合同
国法，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金合同
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的国法。
五、基金税收
本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的国法。
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的国法代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完毕收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
工作费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金经管东说念主可对各类
别基金份额鉴识制定收益分拨决策，本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分
配权；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨状貌是现款分成；基金份额执有东说念主可对 A 类、C 类基金
份额鉴识采纳不同的分成状貌；
供收益分拨利润进行评价，在适当收益分拨关联国法的前提下，基金经管东说念主可进
行收益分拨；
体分拨决策以届时的公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分
配；
在不违反法律法则且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基
金经管东说念主可在履行适当设施后可酌情援助以上基金收益分拨原则和支付状貌，无
需召开基金份额执有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在国法媒介公告。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
基金合同
益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨状貌等内容。
五、收益分拨决策的信服、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按国法在规
定媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的蓄意方法，依照《业务国法》实施。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度线路；
司帐核算，按照接洽国法编制基金司帐报表；
并以书面状貌阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》国法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需按国法在国法媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应适当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、
《流动性风险经管国法》、《基金合同》过火他接洽国法。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主
大会的基金份额执有东说念主等法律法则和中国证监会国法的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组
织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的国法线路基金信息，并保证所线路信息的的确性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会国法时期内，将应予线路的基金信
息通过适当中国证监会国法条件的寰宇性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信
息线路办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介线路，并保证
基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和状貌查阅或者复制公开线路的信
息贵府。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开线路的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金
信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开线路的信息选用阿拉伯数字；除畸形证明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开线路的基金信息
基金合同
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府摘录
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额执有东说念主大会召开的国法及具体设施，证明基金家具的特色等波及基金投资
者症结利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东说念主工作等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息
发生症结变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募证明书并登载
在国法网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新
一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募证明书。
作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金摘录信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府摘录的信息发生症结变
更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金家具贵府摘录，并登载在国法
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府摘录其他信息发生变更的，
基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具
贵府摘录。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登
载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具贵府摘录、
《基金合同》和基金托管合同登载在国法网站上，并将基金家具贵府摘录登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
合同登载在国法网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募证明书确当日登载于国法媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金合同
基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在国法媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应
当至少每周在国法网站线路一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日的各类基
金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站线路半
年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的蓄意状貌及接洽申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展
基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年
度施展登载在国法网站上，并将年度施展指示性公告登载在国法报刊上。基金年
度施展中的财务司帐施展应当经适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事
务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将
中期施展登载在国法网站上，并将中期施展指示性公告登载在国法报刊上。
基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度施展，
将季度施展登载在国法网站上，并将季度施展指示性公告登载在国法报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度施展、中
期施展或者年度施展。
如施展期内出现单一投资者执有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期施展“影响投资者决
策的其他紧要信息”项下线路该投资者的类别、施展期末执有份额及占比、施展
基金合同
期内执有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。
基金经管东说念主应当在基金年度施展和中期施展中线路基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时施展
本基金发生症结事件，接洽信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时施展书，
并登载在国法报刊和国法网站上。
前款所称症结事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生症结影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之
三十；
症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关联行动受到症结行政处罚、刑事处罚；
基金合同
践诺遏抑东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他症结关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外；
状貌和费率发生变更；
格产生症结影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。
（八）清爽公告
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集高尚传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额执有东说念主权益的，关联信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清爽。
（九）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）基金投资股指期货、国债期货的信息线路
基金经管东说念主应在季度施展、中期施展、年度施展等如期施展和招募证明书（更
新）等文献中线路股指期货、国债期货交游情况，包括交游战略、执仓情况、损
益情况、风险计算等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影
响以及是否适当既定的交游战略和交游标的等。
（十一）基金投资股票期权的信息线路
基金经管东说念主应当在季度施展、中期施展、年度施展等如期施展及招募证明书
（更新）等文献中线路参与境内股票期权交游的接洽情况，包括投资战略、执仓
基金合同
情况、损益情况、风险计算、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体
风险的影响以及是否适当既定的投资战略和投资标的。
（十二）基金投资财富支执证券的信息线路
基金经管东说念主应在基金年度施展及中期施展中线路其执有的财富支执证券总
额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和施展期内整个的财富支执证券明细。
基金经管东说念主应在基金季度施展中线路其执有的财富支执证券总额、财富支执
证券市值占基金净财富的比例和施展期末按市值占基金净财富比例大小排序的
前 10 名财富支执证券明细。
（十三）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息线路
本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度施展、中期
施展、年度施展等如期施展和招募证明书（更新）等文献中线路参与融资、转融
通证券出借业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火
经管情况等，并就施展期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联交游
事项作细腻证明。
（十四）基金投资港股通标的股票的信息线路
基金经管东说念主应当在季度施展、中期施展、年度施展等如期施展和招募证明书
（更新）等文献中线路参与港股通标的股票交游的关联情况。
（十五）计帐施展
基金合同停止运作的，基金经管东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进行清
算并作出计帐施展。计帐施展应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的会
计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见识书。计帐小组应当将计帐施展登
载在国法网站上，并将计帐施展指示性公告登载在国法报刊上。
（十六）基金实施侧袋机制时代的信息线路
本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募证明书的国法进行信息线路，详见招募证明书的国法。
（十七）中国证监会国法的其他信息。
六、信息线路事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定成心部门及
高等经管东说念主员负责经管信息线路事务。
基金合同
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息
线路内容与形状准则等法则的国法。
基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约
定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金如期施展、更新的招募证明书、基金家具贵府摘录、基金
计帐施展等公开线路的关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面
或电子阐发。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金
信息，并保证关联报送信息的的确、准确、好意思满、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金往往投资操作的前提下，自主普及信息线路工作的质料。具体要求应当适当中
国证监会及自律国法的关联国法。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不
得从基金财产中列支。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在国法媒介上线路信息外，还不错根据需要
在其他巨匠媒介线路信息，然则其他巨匠媒介不得早于国法媒介线路信息，况且
在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计施展、法律见识书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后 10
年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法
规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息线路的情形
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金关联信
息：
财富价值时；
基金合同
他原因暂停营业时；
商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法
规国法和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管
理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在国法媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当停止：
基金托管东说念主连结的；
的身分甚至标的指数不适当要求以及法律法则、监管机构另有国法的情形除外）、
指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对措置决策进行
表决，基金份额执有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐施展；
（5）聘用司帐师事务所对计帐施展进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
施展出具法律见识书；
（6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐施展经适当《中华东说念主
民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐施展于基金财产计帐施展报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
施展登载在国法网站上，并将计帐施展指示性公告登载在国法报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
基金合同
第二十部分 误期牵累
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法则的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成损
害的，应当鉴识对各自的行动照章承担补偿牵累；因共同行动给基金财产或者基
金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿牵累，对损失的补偿，仅限于平直
损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
当作或不当作而酿成的损失等；
投资权而酿成的损失等；
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利
益的前提下，《基金合同》概况络续履行的应当络续履行。非误期方当事东说念主在职
责范围内有义务实时选用必要的措施，陈腐损失的扩大。莫得选用适当措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因陈腐损失扩大而支
出的合理用度由误期方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金
经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适当、合理的措施进行检讨，然则未能
发现伪善的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿牵累。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施排斥或减轻由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
末端性的并对各方当事东说念主具有不勤苦，除非仲裁裁决另有国法，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时代，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、费力、尽责地履
行基金合同国法的义务，保养基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港畸形行政区、
澳门畸形行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
基金合同
第二十二部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名并在募荟萃束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐发后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不勤苦。
基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按接洽法律法则协
商措置。
